FCA به دلیل ادعای پولشویی | کسب و کار

دیده بان سیتی مراحل کیفری علیه وام دهنده متعلق به مالیات دهندگان NatWest را به اتهام عدم موفقیت در جلوگیری از پولشویی آغاز کرده است ، این اولین تعقیب قانونی است که تحت مقررات مربوط به پولشویی در سال 2007 انجام شد.

اداره رفتار مالی ادعا می کند که NatWest ، یک شرکت تابعه از گروه NatWest (که قبلاً با نام Royal Bank of Scotland شناخته می شد) ، اجازه داده است “سپرده های نقدی به طور فزاینده زیادی” به حساب های یک مشتری ثبت شده در انگلیس در این بانک بین نوامبر 2011 و اکتبر 2016. ادعا می شود که 365 میلیون پوند از جمله 264 میلیون پوند پول نقد پرداخت شده است.

FCA گفت: “ادعا می شود که سیستم ها و کنترل های NatWest نتوانسته اند به اندازه کافی این فعالیت را کنترل و بررسی کنند.” هیچ شخصی متهم نمی شود

قرار است NatWest در 14 آوریل در دادگاه قاضی وستمینستر حاضر شود. مجازات های احتمالی شامل جریمه می شود.

این اولین تعقیب کیفری تحت مقررات پولشویی 2007 توسط FCA و اولین تعقیب قانونی تحت مقررات علیه یک بانک است.

رگولاتور شهر در حال پیگیری علیه NatWest تحت مقررات 45 است که طبق آن شرکت ها باید سیستم های کنترل و کنترل ضد پولشویی کافی و م maintainثر داشته باشند و “تمام اقدامات منطقی را برای جلوگیری از استفاده آنها برای اهداف پولشویی” انجام دهند.

NatWest گفت که از زمان اعلام FCA در ژوئیه 2017 با تحقیقات همکاری کرده است. این بانک افزود: “گروه NatWest مسئولیت خود را در مورد جلوگیری از پولشویی توسط اشخاص ثالث بسیار جدی می گیرد و بر این اساس سرمایه گذاری های قابل توجه و چند ساله در سیستم های جرم مالی و کنترل های آن. “

در ایمیل روزانه Business Today ثبت نام کنید یا Guardian Business را در توییتر به آدرسBusinessDesk دنبال کنید

معلوم نیست که پیگرد قانونی مربوط به کدام بخش از NatWest است.

پیگرد قانونی ضربه بزرگی به شهرت NatWest و تلاش رئیس اجرایی آن آلیسون رز برای ترمیم آن است. این بانک تقریباً در سال 2008 فروپاشید و هنوز 62٪ مالک مالیات دهندگان است ، پس از آنکه دولت انگلیس با کمک مالی 45 میلیارد پوندی وارد عمل شد.

FCA گفت که در حال تحقیق جداگانه از سایر شرکت ها تحت مقررات پولشویی است. مدت هاست که شهر لندن با شهرت خود به عنوان قطب جهانی پولشویی مبارزه می کند.

دیدگاه‌ خود را بنویسید

نشانی ایمیل شما منتشر نخواهد شد. بخش‌های موردنیاز علامت‌گذاری شده‌اند *